華新水泥股份有限公司

關于股權激勵計劃第三期不滿足行權條件的公告

證券代碼：600801、900933 證券簡稱：華新水泥、華新B股   編號：臨2016-017

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

2016年6月17日，華新水泥股份有限公司（以下簡稱“公司”）第八屆董事會第十二次會議審議通過了《關于公司股權激勵計劃第三期不滿足行權條件的議案》（“第三期”即為“第三個行權期”），現就有關情況公告如下：

一、公司股權激勵計劃第三期不滿足行權條件的情況說明

1、行權需達到的業績條件

根據《華新水泥股份有限公司股票期權激勵計劃草案（修訂稿）》的規定，公司股票期權激勵計劃第三個行權期需達到如下業績條件：

（1）在等待期內，歸屬于上市公司股東的凈利潤及歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤均不得低于股票期權授權日前最近三個會計年度的平均水平且不得為負；

（2）2015年凈資產收益率不低于10%，股票期權授予后至第三個行權期開始，各年凈利潤增長率平均值不低于25%。

2、業績實際完成情況

經普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）審計，公司2015年度歸屬于上市公司股東的凈利潤及歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤分別為1.028億元、0.6億元，凈資產收益率為1.06%。

授予日的前三年，即2010至2012年度歸屬于上市公司股東的凈利潤及歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤平均水平分別為7.345億元、 6.6545億元。公司 2015年年度數據不為負，但低于2010

至2012年度的平均水平。

2015年度公司凈資產收益率為1.06%，低于“凈資產收益率不低于10%”的行權業績要求。

2013-2015年公司凈利潤同比分別增長112.47%、3.47%、-91.59%，三年凈利潤增長率平均值為8.12%，低于“各年凈利潤增長率平均值不低于25%”的行權業績要求。

綜上，公司未達到股權激勵第三期行權條件的業績條件，激勵對象不可行權。

二、公司獨立董事意見

經核查，公司2015年度歸屬于上市公司股東的凈利潤及歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤數據雖不為負，但低于2010至2012年度的平均水平；同時，公司2015年凈資產收益率為1.06%，且2013年、2014年、2015年三年凈利潤增長率平均值為8.12%。

綜上，公司未達到到股權激勵計劃第三期行權的業績條件，因此公司股權激勵計劃第三期不滿足行權條件，激勵對象不可行權。

三、不滿足行權條件股票期權的處理

由于公司2015年度業績未達到股權激勵計劃第三期規定的行權條件，公司董事會將注銷激勵對象獲授的第三個行權期對應的898,320份股票期權。

特此公告。

華新水泥股份有限公司董事會

2016年6月21日