各省、自治區、直轄市及計劃單列市發展改革委，新疆生產建設兵團發展改革委：

  根據2016年7月7日國務院常務會議明確的政府和社會資本合作部門職責分工，按照《中共中央 國務院關于深化投融資體制改革的意見》（中發〔2016〕18號）、《國務院關于創新重點領域投融資機制鼓勵社會投資的指導意見》（國發〔2014〕60號）等文件精神，現就進一步做好傳統基礎設施領域政府和社會資本合作（PPP）相關工作、積極鼓勵和引導民間投資提出以下要求。

  一、充分認識做好基礎設施領域PPP工作的重要意義

  上世紀80年代，我國就開始在基礎設施領域引入PPP模式，經過30多年發展，為持續提高我國基礎設施水平發揮了積極作用。經濟新常態下，繼續做好基礎設施領域PPP有關工作，有利于推進結構性改革尤其是供給側結構性改革，增加有效供給，實施創新驅動發展戰略，促進穩增長、補短板、擴就業、惠民生；有利于打破基礎設施領域準入限制，鼓勵引導民間投資，提高基礎設施項目建設、運營和管理效率，激發經濟活力，增強發展動力；有利于創新投融資機制，推動各類資本相互融合、優勢互補，積極發展混合所有制經濟；有利于理順政府與市場關系，加快政府職能轉變，充分發揮市場配置資源的決定性作用和更好發揮政府作用。

  各地發展改革部門要會同有關行業主管部門等，切實做好能源、交通運輸、水利、環境保護、農業、林業以及重大市政工程等基礎設施領域PPP推進工作，進一步加強協調配合，形成政策合力，確保政令統一、政策協同、組織高效、精準發力，共同推動政府和社會資本合作工作順利開展。

  二、加強項目儲備

  各地發展改革部門要會同有關行業主管部門，根據經濟社會發展需要，按照項目合理布局、政府投資有效配置等原則，切實做好基礎設施領域PPP項目的總體規劃、綜合平衡和儲備管理等工作，充分掌握了解各行業PPP項目總體情況。要在投資項目在線審批監管平臺及重大建設項目庫基礎上，建立基礎設施PPP項目庫，切實做好項目儲備、動態管理、實施監測等各項工作。

  三、推行項目聯審

  積極推行多評合一、統一評審的工作模式，提高審核效率。各地發展改革部門要會同相關部門建立PPP項目聯審機制，積極引入第三方評估機構，從項目建設的必要性、合規性、規劃銜接性、PPP模式適用性、財務可負擔性以及價格和收費的合理性等方面，對項目進行綜合評估。

  四、做好項目決策

  加強項目可行性研究，依法依規履行投資管理程序。對擬采用PPP模式的項目，要將項目是否適用PPP模式的論證納入項目可行性研究論證和決策。充分考慮項目的戰略價值、經濟價值、商務模式、可融資性以及管理能力，科學分析項目采用PPP模式的必要性和可行性，不斷優化工程建設規模、建設內容、建設標準、技術方案及工程投資等。

  五、建立合理投資回報機制

  積極探索優化基礎設施項目的多種付費模式，采取資本金注入、直接投資、投資補助、貸款貼息，以及政府投資股權少分紅、不分紅等多種方式支持項目實施，提高社會資本投資回報，增強項目吸引力。鼓勵加大項目前期資本金投入，減輕項目運營期間政府支出壓力。鼓勵社會資本創新商業模式及體制機制，提高運營效率，降低項目成本。

  推進基礎設施領域的價格改革，合理確定價格收費標準，依法適當延長特許經營年限，提供廣告、土地等資源配置，充分挖掘項目運營商業價值，建立使用者付費和可行性缺口補貼類項目的合理投資回報機制，既要使社會資本獲得合理投資回報，也要有效防止政府和使用者負擔過重。

  六、規范項目實施

  對確定采用PPP模式的項目，要按照《招標投標法》等法律法規，通過公開招標、邀請招標等多種方式，公平擇優選擇具有相應管理經驗、專業能力、融資實力以及信用狀況良好的社會資本作為合作伙伴。依法簽訂規范的項目合同，明確服務標準、價格管理、回報方式、風險分擔、履約監督、信息披露等內容，細化完善合同文本，確保合同內容全面、規范、有效。項目實施期間社會投資人出現重大違約，或發生重大不可抗力等事項，需要政府提前回購的，要合理劃分各方責任，妥善做好項目移交。項目結束后，適時對項目效率、效果、影響和可持續性等進行后評價，科學評價項目績效，不斷完善PPP模式制度體系。

  七、構建多元化退出機制

  政府和社會資本合作期滿后，按照合同約定的移交形式、移交內容和移交標準，及時組織開展項目驗收、資產交割等工作。推動PPP項目與資本市場深化發展相結合，依托各類產權、股權交易市場，通過股權轉讓、資產證券化等方式，豐富PPP項目投資退出渠道。提高PPP項目收費權等未來收益變現能力，為社會資本提供多元化、規范化、市場化的退出機制，增強PPP項目的流動性，提升項目價值，吸引更多社會資本參與。

  八、積極發揮金融機構作用

  各地發展改革部門要會同有關部門，與金融機構加強合作對接，完善保險資金等參與PPP項目的投資機制，鼓勵金融機構通過債權、股權、資產支持計劃等多種方式，支持基礎設施PPP項目建設。發揮各類金融機構專業優勢，鼓勵金融機構向政府提供規劃咨詢、融資顧問、財務顧問等服務，提前介入并幫助各地做好PPP項目策劃、融資方案設計、融資風險控制、社會資本引薦等工作，切實提高PPP項目融資效率。

  九、鼓勵引導民間投資和外商投資

  樹立平等合作觀念，多推介含金量高的項目，給予各類投資主體公平參與機會，鼓勵和引導民營企業、外資企業參與PPP項目。招標選擇社會資本方時，要合理設定投標資格和評標標準，消除隱性壁壘，確保一視同仁、公平競爭。探索在PPP項目中發展混合所有制，組建國有資本、民營資本、外商資本共同參與的項目公司，發揮各自優勢，推動項目順利實施。引導民間資本、外商資本參與PPP基金等，拓寬民間資本、外商資本參與PPP項目渠道。鼓勵不同類型的民營企業、外資企業，通過組建聯合體等方式共同參與PPP項目。

  十、優化信用環境

  各地發展改革部門要會同有關部門，加快推進社會信用體系建設，建立健全投融資領域相關主體信用記錄，強化并提升政府和投資者的契約意識和誠信意識，規范履約行為，形成守信激勵、失信懲戒的約束機制，促使相關主體切實強化責任，履行法定義務。加強政務誠信建設，提高政府履約能力，優化社會資本參與PPP項目的信用環境。

  各地發展改革部門要高度重視，切實加強組織領導，認真做好統籌規劃、綜合協調等工作，形成合力，抓好落實。進一步推進簡政放權、放管結合、優化服務，對各類社會資本一視同仁。加強PPP政策解讀和宣傳力度，提高各方對PPP的認知程度，培育積極的合作理念，建立規范的合作機制，營造良好的合作氛圍，充分發揮政府、市場和社會資本的合力，保障基礎設施領域政府和社會資本合作模式順利推進。對其他領域的政府和社會資本合作項目，要積極配合有關部門開展相關工作。

  國家發展改革委

  2016年8月10日