證券代碼：300048 證券簡稱：合康變頻 編號：2014－008

北京合康億盛變頻科技股份有限公司

關于公司股東、關聯方以及公司承諾履行情況的公告

本公司及董事會全體成員保證公告內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

北京合康億盛變頻科技股份有限公司（以下簡稱“合康變頻”或“公司”）根據北京證監局京證監發〔2014〕35號《關于進一步做好上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行工作的通知》的要求，對公司實際控制人、股東、關聯方、收購方以及公司的承諾事項及履行情況進行了自查。經自查，截至2013年12月31日，公司股東、關聯方及公司的承諾均正常履行，未發現違反承諾的情況。現將截至2013年12月31日，公司股東、關聯方以及公司未履行完畢承諾的相關情況公告如下：

一、關于同業競爭的承諾

公司控股股東及實際控制人上海上豐集團有限公司（以下簡稱“上豐集團”）、廣州市明珠星投資有限公司（以下簡稱“廣州明珠星”）、劉錦成、葉進吾承諾：：不以任何方式（包括但不限于單獨經營、通過合資經營或擁有另一家公司或企業的股份及其他權益）直接或間接參與任何與公司構成競爭的任何業務或活動，并同時承諾如果違反本承諾，愿意承擔由此產生的全部責任，賠償或補償由此給公司造成的所有直接或間接損失。

承諾期限：長期有效

截至公告之日，上述股東均遵守了以上承諾，未發現違反上述承諾的情況。

二、關于專利權許可糾紛的承諾

公司控股股東及實際控制人上豐集團、廣州明珠星、劉錦成、葉進吾承諾：公司取得97100477.3號專利許可不存在潛在法律糾紛。如果因任何法律糾紛導致公司遭受損害的，其將對此承擔連帶賠償責任。

承諾期限：長期有效

截至公告之日，上述股東均遵守了以上承諾，未發現違反上述承諾的情況。

三、關于收購北京康沃電氣有限公司相關債權的承諾

公司控股股東及實際控制人上豐集團、廣州明珠星、葉進吾、劉錦成承諾：北京康沃電氣有限公司（以下簡稱“康沃電氣”）股權轉讓前的全部資產與負債均已經剝離，如有其他債權人向康沃電氣主張債權導致康沃電氣遭受損失的，由上豐集團、廣州明珠星、劉錦成及葉進吾承擔賠償責任。

承諾期限：長期有效

截至公告之日，上述股東均遵守了以上承諾，未發現違反上述承諾的情況。

四、關于繳納住房公積金的承諾

公司控股股東及實際控制人上豐集團、廣州明珠星、劉錦成及葉進吾關于住房公積金相關問題承諾：若合康變頻需補繳2009年7月1日前住房公積金和/或因此受到罰款，相應的補繳款和/或罰款由上豐集團、廣州明珠星、葉進吾及劉錦成共同承擔。

承諾期限：長期有效

截至公告之日，上述股東均遵守了以上承諾，未發現違反上述承諾的情況。

五、關于一致行動人的承諾

公司實際控制人葉進吾和劉錦成承諾：在未來的公司治理、日常運營及公司相關事項的表決中，將嚴格遵守《合作協議》的約定，在發行人的重大事項決策上均保持一致行動；發起人股東聯想控股有限公司（以下簡稱“聯想控股”）和北京君慧創業投資中心（以下簡稱“君慧創投”）承諾：其作為合康變頻關聯人，在合康變頻所有決策等方面（包括但不限于董事會、股東大會表決時）保持一致行動；同時承諾不利用其對合康變頻的一致行動謀取不正當利益，損害合康變頻及其他股東的合法權益。

承諾期限：長期有效

截至公告之日，上述股東均遵守了以上承諾，未發現違反上述承諾的情況。

六、關于盡量避免關聯交易的承諾

公司股東上豐集團、廣州明珠星、劉錦成及葉進吾簽訂了《關于規范與北京合康億盛變頻科技股份有限公司關聯交易的聲明與承諾》，承諾公司上市后，將盡可能避免和合康變頻及其子公司發生關聯交易；在不與法律、法規、規范性文件、合康變頻章程相抵觸的前提下，若有與合康變頻不可避免的關聯交易，相關股東承諾將嚴格按照法律法規、規范性文件及公司章程規定程序進行，且在交易時確保按公平、公開的市場原則進行，不通過與合康變頻及其子公司之間的關聯關系謀求特殊的利益，不會進行任何有損公司及其他股東利益的關聯交易。

承諾期限：長期有效

截至公告之日，上述股東均遵守了以上承諾，未發現違反上述承諾的情況。

七、關于公司董事控制企業避免同業競爭的承諾

公司董事葉斌武控制的 “濟南嘉匯電器有限公司”（以下簡稱“濟南嘉匯”），經營范圍中可能與公司存在部分同業競爭關系，葉斌武及濟南嘉匯承諾，在葉斌武擔任公司董事期間，其不會自營或為他人經營與公司構成競爭關系的同類業務，濟南嘉匯及葉斌武所控制的其他企業不會從事與公司構成競爭關系的同類業務，如違反承諾給公司造成任何損失，將連帶承擔賠償責任。

承諾期限：任期內有效

截至公告之日，公司董事葉斌武及濟南嘉匯均遵守了以上承諾，未發現違反上述承諾的情況。

八、關于股份鎖定的承諾

公司的實際控制人劉錦成先生、葉進吾先生，以及持有本公司股份的董事、監事及高級管理人員杜心林、張濤、陳秋泉（前任監事）承諾：“自本公司股票上市之日起，在其任職期間每年直接或間接轉讓其直接和間接持有的本公司股份的比例不超過其所持本公司股份總數的25%；離職后半年內，不轉讓其直接和間接持有的本公司股份。”

承諾期限：長期有效

截至本公告日，上述股東均遵守了以上承諾，未發現違反上述承諾的情況。

九、其他對公司中小股東所作承諾

控股股東上豐集團及實際控制人葉進吾先生承諾，分別對其基本證券賬戶中直接持有的5680萬股、650萬股延長鎖定12個月至2014年6月21日，鎖定期內不轉讓該部分股份，因送股、公積金轉增等增加股份，同比例鎖定；控股股東上豐集團對其信用證券賬戶中已做融資擔保物的3498萬股延長鎖定9個月至2014年3月21日，鎖定期內不出售，股價跌破其融資警戒價位時，及時補充保證金或提前還款以免出現被強制平倉導致的被動減持情形。

承諾期限：5680萬股、650萬股截至2014年6月21日；3498萬股截至2014年3月21日

截至本公告日，上述股東均遵守了以上承諾，未發現違反上述承諾的情況。

特此公告。

北京合康億盛變頻科技股份有限公司

董事會

2014年2月13日