溫室氣體中二氧化碳的排放，包括因能源活動和工業生產過程等所產生的直接排放，以及因使用外購的電力和熱力等所導致的間接排放。一噸碳排放配額（簡稱SHEA）等于一噸二氧化碳排放量（1tCO2）。

　　《上海市碳排放交易管理辦法（草案）》日前開始公開征求意見，市民和有關單位可以將書面意見直接寄送上海市人民政府法制辦公室，也可以發送電子郵件。征求意見截止日期為7月21日。

　　昨日，上海市政府法制辦表示，目前，市政府正在進行《上海市碳排放交易管理辦法》的制定工作，該立法項目主要規范本市碳排放交易和相關管理活動，積極穩妥發展本市碳排放交易市場，推動本市碳排放控制目標。

　　根據《辦法（草案）》，上海將實行碳排放配額交易制度，逐步將年碳排放量達到一定規模的排放單位納入配額管理。其他排放單位可以向主管部門提出申請，納入配額管理。

　　納入配額管理的單位應當根據碳排放配額管理要求，控制自身碳排放總量，履行碳排放控制、監測、報告和配額清繳責任。

　　此外，納入配額管理的單位以及符合主管部門規定條件的其他組織和個人可以開展本市的碳排放交易活動。上海主管部門發放的碳排放配額可以在市內碳排放交易場所進行交易。

　　同時，上海將實行配額清繳制度，要求納入配額管理的單位于每年5月進行配額清繳，并可使用一定比例的國家核證自愿減排量履行配額清繳義務。

　　附件：上海市碳排放交易管理辦法（草案）
　　第一章 總則

　　第一條（目的和依據）

　　為了實現本市碳排放控制目標，推動企業履行碳排放控制責任，規范本市碳排放交易和相關管理活動，積極穩妥發展本市碳排放交易市場，根據國務院《“十二五”控制溫室氣體排放工作方案》等有關規定，結合本市實際，制定本辦法。

　　第二條（適用范圍）

　　本辦法適用于本市行政區域內企業和其他組織的碳排放交易及相關管理活動。

　　本辦法所稱碳排放是指溫室氣體中二氧化碳氣體的排放，包括因能源活動和工業生產過程等所產生的直接排放，以及因使用外購的電力和熱力等所導致的間接排放。

　　第三條（基本原則）

　　碳排放交易遵循碳排放控制原則，政府監管和市場調節原則，公開透明原則。

　　本市根據國家控制二氧化碳排放約束性指標和合理控制能源消費總量目標，科學合理確定碳排放總量，開展碳排放控制和配額交易活動。本市企業和其他組織應當樹立碳排放控制意識，逐步建立健全碳排放管理制度，加強碳排放管理。

　　第四條（管理部門）

　　市發展改革委是本市碳排放管理和交易工作的主管部門（以下簡稱“主管部門”），負責對主體范圍、配額分配、碳排放報告與核查等本市碳排放管理和交易工作進行綜合協調、組織實施和監督管理，并明確有關機構具體負責本市碳排放交易的日常管理工作。

　　本市經濟信息化、建設交通、交通港口、商務、旅游和金融等部門，參與碳排放交易中的主體范圍確定、配額分配等工作。

　　本市統計、質量技監、財政、國資等部門按照各自職責做好相關工作。

　　第二章 碳排放配額管理與交易

　　第一節 配額分配

　　第五條（配額管理制度）

　　本市建立碳排放配額管理制度，逐步將年碳排放量達到一定規模的排放單位納入配額管理。其他排放單位可以向主管部門提出申請，納入配額管理。一噸碳排放配額（簡稱SHEA）等于一噸二氧化碳排放量（1tCO2）。

　　納入配額管理的單位應當根據碳排放配額管理要求，控制自身碳排放總量，履行碳排放控制、監測、報告和配額清繳責任。

　　納入配額管理的單位范圍由主管部門會同相關部門報市政府批準后確定，具體名單由主管部門制定并公布。

　　第六條（配額分配）

　　主管部門會同相關部門根據碳排放控制目標制定配額分配方案，通過配額登記注冊系統（以下稱“登記簿”）向納入配額管理的單位發放碳排放配額。

　　第二節 碳排放監測、報告與核查

　　第七條（碳排放監測制度）

　　納入配額管理的單位應當于每年第四季度制定下一年度碳排放監測計劃，明確監測方式、頻次、責任人員等內容，并提交主管部門備案。

　　納入配額管理的單位應當嚴格依據監測計劃實施監測。監測計劃發生重大變更的，及時向主管部門報告。

　　第八條（碳排放報告制度）

　　本市實行碳排放報告制度。納入配額管理的單位應當于每年4月15日前編制本單位上一年度碳排放報告，并以書面形式提交給主管部門。納入配額管理的單位應當對所報數據和信息的真實性、完整性負責。達到一定排放規模但暫未納入配額管理的排放單位應當每年向主管部門報送上一年度的碳排放報告。

　　第九條（碳排放核查制度）

　　本市實行碳排放報告第三方核查制度。本市第三方核查機構通過書面核查和實地核查等方式，對納入配額管理單位的年度碳排放狀況進行核查，并出具核查報告。

　　納入配額管理的單位應配合第三方核查機構開展核查工作，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

　　第十條（年度碳排放量的審定）

　　主管部門依據第三方核查機構出具的核查報告，結合納入配額管理的單位提交的年度排放報告，審定年度碳排放量，并將審定結果通知納入配額管理的單位。主管部門應當將年度排放報告和審定情況抄送相關部門。

　　存在下列情況之一的，主管部門應當對有關情況進行核實，確有必要的，組織對年度碳排放量進行復查并作出審定結論：

　　（一）年度排放報告與核查報告出具的年度碳排放量相差超過10%或超過10萬噸的；

　　（二）年度碳排放量與前一年度碳排放量相差超過20%的；

　　（三）納入配額管理的單位對核查報告有異議，并能提供相關證明材料的；

　　（四）其它需要進行核實或者復查的情況。[Page]

　　第三節 配額交易

　　第十一條（配額交易制度）

　　本市實行碳排放配額交易制度。納入配額管理的單位以及符合主管部門規定條件的其他組織和個人可以開展本市碳排放交易活動。本市主管部門發放的碳排放配額可以在本市碳排放交易場所進行交易。

　　第十二條（配額的承繼）

　　納入配額管理的單位合并的，其配額及相應的權利義務由合并后存續的單位或新設的單位承繼。

　　納入配額管理的單位分立的，應當依據排放設施的歸屬制定合理的配額分拆方案，并由分立后擁有排放設施的單位作為納入配額管理的單位繼續履行相應義務。

　　第十三條（交易方式）

　　配額交易應在上海環境能源交易所（以下稱“交易所”）進行。交易應當在交易所內采用公開競價、協議轉讓等符合法律、法規和國家有關規定的方式進行，通過市場方式形成交易價格。

　　第十四條（交易費用）

　　交易參與方開展交易活動應當繳納交易手續費等相關費用。交易手續費等收費標準應由交易所制定，并報本市價格主管部門核定。

　　第十五條（交易相關規則）

　　交易所應當制定交易規則，明確交易參與方的權利義務、交易程序、異常情況處理以及糾紛處理等內容，并提交主管部門審核。

　　交易所應當根據交易規則制定會員管理、信息發布、結算交割、風險控制等相關業務細則，并提交主管部門備案。

　　第十六條（區域交易）

　　本市探索建立跨區域碳排放交易市場，鼓勵其他區域企業參與本市碳排放交易。

　　第四節配額清繳

　　第十七條（配額清繳）

　　納入配額管理的單位應于每年5月1日至5月31日期間通過登記簿提交與上年度碳排放量相當的配額，履行清繳義務。納入配額管理的單位上繳的配額，在登記簿內注銷。

　　用于清繳的配額應為上年度或此前年度剩余的配額，履行清繳義務后剩余的配額，可儲存使用。

　　第十八條（補充機制）

　　納入配額管理的單位可使用一定比例的國家核證自愿減排量（CCER）履行清繳義務。清繳時，一噸國家核證自愿減排量相當于一噸二氧化碳排放配額，使用比例最高不得超過該年度通過分配取得的配額額度的5%.本市納入配額管理的單位配額邊界范圍內的國家核證自愿減排量不得用于本市的配額清繳。

　　第十九條（納入配額管理的單位關停和遷出時的清繳）

　　納入配額管理的單位解散、注銷、停止生產經營連續6個月以上或遷出本市的，經對其實際排放情況核實后，完成配額清繳，并由主管部門收回其無償取得的此后年度配額的50%.

　　第三章 保障與激勵

　　第二十條（登記簿）

　　本市建立碳排放配額登記簿，對碳排放配額實行統一登記。登記簿是碳排放配額權利歸屬和內容的根據。

　　配額的發放、持有、轉移、變更、清繳、注銷等經依法登記，自登記日起發生效力；未經登記，不發生效力。

　　第二十一條（交易所）

　　上海環境能源交易所依法組織本市碳排放交易活動，配備專業人員，建立健全各項規章制度，加強對交易活動的風險控制和內部監督管理，具體履行下列職責：

　　（一）為碳排放交易提供交易場所、系統設施和服務；

　　（二）組織并監督交易、結算和交割；

　　（三）對會員及其客戶等交易參與方進行監督管理；

　　（四）主管部門規定的其他職責。

　　交易所應嚴格按照相關規定組織和管理交易市場，定期向主管部門報告，并接受主管部門的監督。

　　第二十二條（第三方核查機構）

　　第三方核查機構應當是在中華人民共和國境內注冊登記的法人機構，具備健全的管理制度和良好的商業信譽，以及開展核查業務所需的專業人員和技術能力，具體條件、申報程序等由主管部門另行規定。

　　第三方核查機構及其工作人員在核查過程中應遵守國家和本市相關規定，獨立、合理、公正地開展碳排放核查工作，對所出具核查報告的規范性、真實性和準確性負責，并履行保密義務，不擅自使用和發布納入配額管理的單位的商業秘密和碳排放數據，主管部門應當加強對碳排放第三方核查機構的管理。

　　第二十三條（融資支持）

　　鼓勵銀行等金融機構優先為納入配額管理的單位提供與節能減碳項目相關的融資支持，并探索包括碳排放配額抵押融資服務在內的多種創新性碳金融服務。

　　第二十四條（財政支持）

　　本市在節能減排專項資金中安排資金，支持本市碳排放管理、交易及相關能力建設活動。

　　第二十五條（政策支持）

　　納入配額管理的單位開展節能改造、淘汰落后產能、開發利用可再生能源等，可以按規定繼續享受本市節能減排專項資金各項支持政策。

　　第二十六條（優先支持）

　　支持納入配額管理的單位優先申報國家節能減排相關扶持政策和預算內投資所支持的項目。本市節能減排相關扶持政策優先支持納入配額管理的單位所申報的項目。

　　第四章 監督管理

　　第二十七條（監管職責）

　　主管部門對碳排放交易的下列事項實施監督管理：

　　（一）納入配額管理單位的碳排放、監測、報告以及配額清繳等活動；

　　（二）第三方核查機構開展碳排放核查的活動；

　　（三）交易所開展碳排放配額的交易、結算、交割等活動；

　　（四）其他市場參與方的相關業務活動；

　　（五）法律、法規及規章規定的其他職責。

　　第二十八條（監管措施）

　　主管部門履行本辦法第二十七條規定的職責時可以采取下列措施：

　　（一）對交易所、第三方核查機構等機構進行現場檢查；

　　（二）詢問當事人及與被調查事件有關的單位和個人；

　　（三）查閱、復制當事人及與被調查事件有關的單位和個人的碳排放交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料；

　　（四）法律、法規、規章等規定的其他措施。

　　第二十九條（檢查配合）

　　主管部門依法履行職責，進行監督檢查或者調查時，被檢查、被調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。[Page]

　　第五章 法律責任

　　第三十條（未履行報告義務的處罰措施）

　　納入配額管理的單位違反本辦法第八條的規定，虛報、瞞報或拒絕履行報告義務的，由主管部門責令其限期改正；逾期不予改正的，處一萬元以上三萬元以下罰款。

　　第三十一條（未按規定接受核查的處罰措施）

　　納入配額管理的單位違反本辦法第九條的規定，提供虛假、不實的文件資料，或隱瞞重要信息的，由主管部門責令其限期改正，拒不改正的，處一萬元以上三萬元以下罰款；無理抗拒、阻撓核查機構開展核查工作，或偽造、篡改核查報告的，處三萬元以上五萬元以下罰款。

　　第三十二條（未履行配額清繳義務的處罰措施）

　　納入配額管理的單位未按照本辦法第十七條的規定履行配額清繳義務的，由主管部門責令其限期內將未清繳部分補足；逾期不補的，從其配額賬戶中扣除與其差額部分相等的配額，并處五萬元以上十萬元以下的罰款。

　　第三十三條（嚴重違規行為的處罰措施）

　　納入配額管理的單位違反本辦法第八條、第九條、第十七條的規定，情節嚴重的，除適用本辦法第三十條、第三十一條、第三十二條的規定外，相關主管部門還可以采取以下措施：

　　（一）將其違法行為按照規定記入該單位及其主要負責人的信用信息記錄，向工商、稅務、金融監管等部門通報有關情況，并通過政府網站或者新聞媒體向社會公布；

　　（二）取消其享受當年度及下一年度本市節能減排專項資金支持政策的資格，以及其三年內參與本市節能減排先進集體和個人評比的資格；

　　（三）本市相關項目審批部門對其提出的當年度及下一年度用能量1000噸標準煤及以上或年電力消費量200萬千瓦時及以上或年石油消費量500噸及以上或天然氣消費量50萬立方米及以上的固定資產投資項目節能審查申請不予受理；

　　（四）納入配額管理的單位為本市國有企業的，將其違法行為納入國有企業績效考核評價體系，并與負責人薪酬掛鉤。

　　第三十四條（第三方核查機構責任）

　　第三方核查機構違反本辦法第二十二條規定，出具虛假不實的核查報告或核查報告中存在重大失誤，或者未經許可擅自使用和發布納入配額管理的單位的商業秘密和碳排放信息的，由主管部門責令改正；情節嚴重的，三年內不得從事本市碳排放核查活動，并處三萬元以上十萬元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第三十五條（交易所責任）

　　交易所及其工作人員應當自覺遵守相關法律、法規、規章和政策，交易所或其工作人員違反本辦法及相關法律法規的，責令改正，情節嚴重的，依法追究法律責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第三十六條（行政機關責任）

　　行政機關工作人員在碳排放交易相關管理工作中，存在濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、違規泄露企業保密信息等違規行為的，依法給予行政處分或者紀律處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第六章 附則

　　第三十七條（實施日期）

　　本辦法自2013年 月 日起施行。