上海柘中建設股份有限公司關于對深圳證券交易所監管函的整改報告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
公司近日收到深圳證券交易所《關于對上海柘中建設股份有限公司的監管函》（中小板監管函【2013】第 47、65 號），根據深圳證券交易所中小板公司管理部發現公司存在的問題和監管函的要求，公司對信息披露相關情況進行了認真自查和整改，現在整改情況公布如下：
一、存在問題：
1、公司 2012 年與關聯方上海柘中電氣股份有限公司、上海柘中杰高電器有限公司發生關聯交易累計金額達到 1220 萬元，占公司 2011 年末經審計凈資產的 1.27%，其中，與上海柘中電氣股份有限公司發生的單筆關聯交易金額達到749.91 萬元，占公司 2011 年末經審計凈資產的 0.78%，已達披露標準但未以臨時報告形式及時予以披露；
2、公司在募集資金使用過程中以募集資金支付職工餐廳、宿舍工程款，但未及時履行相關審批程序和信息披露義務；
3、公司《2013 年度第一季度業績預告》預虧，但未于 2013 年 3 月 31 日前披露。
二、存在問題原因及整改措施
上述問題系工作人員疏忽以及公司內部相關部門聯系不到位所造成，暴露出公司信息披露工作中管理制度執行不到位、相關工作人員重視程度不足以及公司部門間聯系不夠緊密等問題，對此，公司制定了如下整改措施：
1、加強學習，提高認識。組織公司相關部門主要管理人員對《深圳證券交易所股票上市規則》、《中小企業板上市公司規范運作指引》和《中小企業板信息披露備忘錄》等相關規定以及公司《信息披露管理制度》、《重大信息內部報告制
證券簡稱：柘中建設 證券代碼：002346 公告編號：2013-18 度》等進行認真學習并強調學習重要性；
2、提高公司內部制度的執行力度，加強各部門之間的工作聯系，確保重大信息的及時傳遞與溝通，避免該類情況再次發生；
3、對相關人員進行批評、警告，并責負責人檢討，提高后續信息披露工作效率。
三、整改責任人及期限
1、整改責任人：董事會秘書，財務部負責人；
2、整改責任部門：證券部、財務部；
3、整改期限：長期落實，持續規范。
公司董事會將在后續工作中不斷強調信息披露事務的重要性，加強對信息披露事務的管理，進一步明確相關工作人員的責任并加強處罰措施，以提高信息披露效率，保證信息披露的及時、真實、準確和完整，保障投資者利益。
上海柘中建設股份有限公司董事會
二〇一三年五月二十九日
編輯：李艾東
監督：0571-85871667
投稿：news@ccement.com
