海螺水泥內控體系建設交流研討會召開
會議現場
為進一步加深對內控體系建設的理解和認識，擇優選擇一家專業技能強、服務質量好、費用合理的專業咨詢機構，確保內控體系設計方案科學、合規、實用，達到明晰母子公司管理流程、控制風險和提升管理的目標，近日，海螺水泥內控體系建設交流研討會暨海螺水泥內控體系中介機構招標會，在海螺國際會議中心召開。會議由公司內控體系建設領導組組長齊生立同志主持，公司內控體系建設領導組成員、各部室內控工作組成員、四家內控試點單位成員（上海區域、銅陵海螺、楊灣海螺、蕪湖塑品）等共計40余人參加了本次會議，海螺型材、巢東水泥應邀列席了會議。德勤、安永、畢馬威、中瑞岳華、華普天健等5家國內外知名專業咨詢機構應邀參加了本次交流研討會，詳細講解了為海螺水泥提供的內控體系設計及管理服務方案。
齊生立首先強調了內控體系建設的重要性和緊迫性，指出海螺水泥作為A+H股上市公司，在2011年1月1日起率先執行《企業內部控制配套指引》。海螺水泥內控工作基礎較好，本次內控體系建設不僅僅是為了合規，更重要的是實施管理控制，進一步完善母子公司管理架構，優化總部－區域－子公司的職責和流程，提高管理效率和效果，促進公司可持續發展。
齊生立主持會議
齊生立指出，中介機構要緊緊圍繞“四個方面”的內容、實現“五個成果”的指導思想，指導公司實施內控體系建設。“四個方面”的內容具體包括：一是按照公司水泥熟料產銷2億噸規劃目標，進一步梳理母子公司關系和管理架構，優化總部、區域和子公司的職責范圍和管理流程；二是梳理總部部室的機構設置和權責分配，優化崗位說明書，完善崗位職責、上崗標準、崗位任職資格及業績考評等內容；三是建立健全內控管理體系，理出風險控制點，優化風險控制及防范措施，完善專業管理制度體系，形成完整的、動態修訂的內控手冊；四是優化信息管理系統，解決好職責、流程與信息系統的有機匹配和銜接問題。“五個成果”具體包括：一是提交試點單位的內控手冊；二是優化部室專業管理流程，提交部室、區域、子公司的職責范圍；三提交各部室工作人員崗位操作說明書；四是提交內控管理的信息系統，并與現有信息系統做好接口；五是培養一支能夠獨立操作的內控體系專業隊伍，能夠進行日常管理和其他企業的推廣。
為避免在方案設計源頭上出現缺陷，達到控制風險、提升管理的目的，本次會議特邀請排名靠前的國內外專業咨詢機構到公司交流內控體系建設的經驗，并擇優選擇一家指導公司內控體系建設。[Page]
各咨詢機構講解海螺水泥內控項目服務方案
8月30日上午8:10－10:00，由4個合伙人、1個高級項目經理組成的德勤5人團隊，從內控體系建設的目標、工作標準、項目具體實施方案、內控管理信息系統運用、工作團隊及服務承諾、內控管理服務經驗分享等方面進行了具體闡述，強調德勤作為中國提供內控和風險管理服務的領導者，工作團隊經驗豐富，同時，將會提供德勤特有的內控管理信息系統給公司使用，以便今后內控體系的更新和維護。另外，注重知識轉移，專業培訓將貫穿項目全過程，為公司培養一支能夠獨立操作的內控體系專業隊伍。
德勤合伙人金建介紹內控體系設計方案
華普天健合伙人杜杰介紹內控體系設計方案
中瑞岳華董事陳祥介紹內控體系設計方案
安永合伙人梅放介紹內控體系設計方案
畢馬威合伙人朱恩良介紹內控體系設計方案[Page]
與會人員和咨詢機構交流研討
根據5家咨詢機構介紹的內控設計方案，與會人員就公司工作人員與咨詢機構在內控方案設計中的職責和具體工作內容，內控與風險的關系、如何做到全面識別風險點，如何建立科學的風險評估標準，現有崗位職責和流程管理如何融入到內控體系建設，在內控體系中信息系統的控制流程設計等問題進行了提問。
內控體系建設參與成員現場提問
試點單位、海螺型材、巢東水泥相關領導現場提問
結合5家咨詢機構的內控設計方案，與會公司領導主要就企業內控體系建設與企業內部控制基本規范及配套指引、美國薩班斯法案、香港聯交所相關規定的銜接問題，如何保持公司內控體系較長時間內與國家法規要求吻合，以及內控體系建設實施時間安排、有關參與人員工作分工等相關問題進行了溝通。
咨詢機構針對與會人員提出的相關問題和溝通事項，從企業內部控制的背景、企業內部控制基本規范引用的有關思想精髓、內部控制配套指引制定出臺的過程、公司內控人員的持續培養等方面，對與會人員提出的問題一一進行了詳細的解答和交流，并強調從當前來看，美國薩班斯法案主要是基于財務報告的內部控制，香港聯交所對內控的要求也比較寬泛，五部委出臺內控基本規范及配套指引的要求更為全面、嚴格，短時間內不大可能提出更高的遵循要求。
與會人員投票推薦中標單位
最后，針對上述5家咨詢機構的報價情況，結合會議現場交流情況，與會人員進行深入研討，發表各自的見解，氛圍熱烈。結合研討情況，財務部周波對5家咨詢機構的交流方案及報價情況進行了匯總展示，與會人員現場對擬選中標單位進行了投票表決。
財務部周波匯總展示報價情況
辦公會審議批準、編制總體工作計劃
根據投標結果，隨后，內控體系建設領導小組與各咨詢機構經過兩輪的費用洽談，并推選德勤作為中標單位，提交公司辦公會審議通過。內控體系建設領導小組與德勤對服務協議的條款進行了逐一商談，作了進一步的優化和細化，進一步明確了工作內容、工作團隊和工作成果。最后，雙方認為，內控體系建設是一個系統工程，涉及面廣、任務重，要投入足夠的人力物力，嚴格按照工作計劃，高質量做好內控體系建設，成為行業內控體系建設的標桿。
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